方正证券的董事长雷杰突然失联
2019-11-09 12:41
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方正证券股份有限公司(以下简称方正证券或公司)是中国首批综合类证券公司,上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员,于2010年改制为股份有限公司,并于2011年在上海证券交易所上市(股票代码:601901)。

2014年12月15日,方正证券向北京市朝阳区人民法院提起民事诉讼,以损害股东利益责任纠纷为由起诉公司全资子公司中国民族证券有限责任公司及其相关责任董事。朝阳区人民法院已于2014年12月16日正式受理案件。

2015年6月16日,方正证券发布公告称,2015年6月9日起,该公司无法与现任公司监事兼全资子公司中国民族证券有限责任公司监事会主席杨克森取得联系。

方正证券致力于为高端机构投资者及有理财、投资与增值服务需求的客户搭建全方位、多层次的金融服务体系,并凭借深厚的产品研发实力、卓越的市场服务水平及广泛的业务渠道,拥有了业内领先的综合金融服务终端。

在民事起诉状中,方正证券指出,民族证券是公司首次并表企业,且规模大、业务复杂,为保证上市公司合并报表中重要组成部分的审计质量,2014年11月26日,公司决定聘请天健会计师事务所作为民族证券2014年年度审计机构,但民族证券无理拒绝执行公司已生效的股东决定,虽多次函告,其仍拒绝执行。[1]

配合公司五大业务板块、多项业务发展需要,公司设立了辐射全国的财富管理中心和电子商务平台以及电话理财中心,重要渠道已覆盖国内大型投资基金、金融机构、知名企业投资者和海外大型qfii等。公司拥有的营业网点分布在全国21个省(市、自治区)的重要中心城市,尤其在湖南、浙江两省拥有绝对区域优势。

方正证券被没收违法所得871.71万元,并处以1743.42万元罚款;对公司信息中心负责人刘少明、网点运营部陆帆处以10万元罚款;公司长沙黄兴中路营业部负责人夏军、上海延安西路营业部负责人杨晟分别处以5万元罚款。

配合公司五大业务板块、多项业务发展需要,公司设立了辐射全国的财富管理中心和电子商务平台以及电话理财中心,重要渠道已覆盖国内大型投资基金、金融机构、知名企业投资者和海外大型qfii等。公司拥有的营业网点分布在全国21个省(市、自治区)的重要中心城市,尤其在湖南、浙江两省拥有绝对区域优势。

2014年12月15日,方正证券向北京市朝阳区人民法院提起民事诉讼,以损害股东利益责任纠纷为由起诉公司全资子公司中国民族证券有限责任公司及其相关责任董事。朝阳区人民法院已于2014年12月16日正式受理案件。

方正证券致力于为高端机构投资者及有理财、投资与增值服务需求的客户搭建全方位、多层次的金融服务体系,并凭借深厚的产品研发实力、卓越的市场服务水平及广泛的业务渠道,拥有了业内领先的综合金融服务终端。

2015年8月25日,方正证券因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,中国证监会根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,决定对公司立案调查。[8]

通过多年积累,方正证券及其子公司取得了多项业务牌照,范围涵盖:证券经纪、期货经纪、投资银行、证券自营、资产管理、研究咨询、ib业务、qfii业务、融资融券、直投业务、证券投资基金业务、场外市场业务、质押式报价回购业务、代销金融产品业务、受托管理保险资金业务及证监会核准的其他业务。

2015年1月20日方正证券本来在召开的临时股东大会被取消,方正证券的董事长雷杰突然失联。[5]

2015年7月14日晚间,方正证券发布公告称,因公司涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规,中国证监会根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,决定对公司立案调查。[7]

经查,华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生homs系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可,未对外部系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解;未采集客户交易终端信息,未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性,未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息,未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。

方正证券2015年1月8日晚间公告称,湖南省长沙市开福区法院于1月7日向公司送达了《民事裁定书》,解除对公司8个账户的冻结,并将账户内已冻结的资金划付至特定账户内,由法院继续冻结。[5]

2015年2月27日,方正证券召开临时股东大会改选董事会,共有2142户股东参会投票,投票股份数合计58亿,占全部总股本的71.04%。股东大会结果显示,大股东方正集团提名的6名董事候选人全部高票当选,其中,何其聪为方正证券总裁;二股东政泉控股在董事会中占3席,其中包括民族证券董事长赵大建。这意味着,方正集团保住了对方正证券的控制权。方正证券新一届董事会的9个席位中,形成6:3的格局。[6]

通过多年积累,方正证券及其子公司取得了多项业务牌照,范围涵盖:证券经纪、期货经纪、投资银行、证券自营、资产管理、研究咨询、ib业务、qfii业务、融资融券、直投业务、证券投资基金业务、场外市场业务、质押式报价回购业务、代销金融产品业务、受托管理保险资金业务及证监会核准的其他业务。

2015年9月11日下午,在证监会召开的新闻发布会上,证监会新闻发言人邓舸通报了对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案的处罚决定。

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